半岛体育官方网站-百家乐棋牌返水最高平台 2025最新7月18日，内蒙古证监局一纸罚单再次将中银证券推至风口浪尖。呼和浩特新华东街证券营业部因未落实人员资质管理要求，员工侯某在无证状态下违规销售基金，被出具警示函并记入诚信档案。这已是2025年以来，中银证券旗下分支机构或员工收到的第四张罚单。罚单接踵而至，合规警报长鸣，证券公司运营中问题值得关注。

　　在行业监管持续强化的大背景下，2025年以来中银证券仍陆续收到多张罚单。具体来看：

　　2025年3月，云南证监局处罚蒲娟从业期间使用本人名下中银证券等账户进行股票及其他具有股权性质证券的交易；

　　2025年5月，江西证监局警示赣州营业部经纪人郭清平超范围推介非公司提供的投资信息及发行或代销的金融产品信息；同月，新疆证监局也曾对中银国际证券乌鲁木齐东风路营业部的从业人员朱丽开出罚单，因其控制使用他人证券账户进行股票交易，被处以5万元罚款。

　　从罚单来看，违规主体多为基层员工，违规情节却触及了证券行业的核心合规要求——基金销售资质管理、从业人员炒股禁令、客户适当性管理及账户实名制等。这一个个“罚单”虽是个例，但汇总起来看也暴露出中银证券在合规上的问题。

　　另外值得关注的还有，7月18日，北交所、全国股转公司公布了证券公司 2025 年第二季度的执业质量情况，中银证券位列第 54 位，这一成绩难言出色。进一步拆解其得分构成，除发行并购业务、持续督导业务以及经纪业务获得小幅加分外，其余业务条线表现平平，亦不存在合规质量扣分，可谓“无功无过”。但整体分析评价结果可以看出，合规瑕疵对中小券商的“放大效应”更为显著：在专业质量基数有限的情况下，任何一次重扣都可能直接拉低综合得分。